Table des matières:
- Obtenir les détails sur papier (ou sous forme binaire)
- Désignation des transactions non sollicitées
- Un voyage au bureau du principal: Sécuriser une signature
Vidéo: Pocket Wallet 2025
Lorsque vous travaillez en tant que représentant enregistré, remplir des documents tels que des bons de commande deviendra une seconde nature parce que vous les aurez sous les yeux. Lorsque vous passez l'examen Série 7, vous n'avez pas ce luxe, mais vous devez tout de même connaître les détails de ce qu'il faut remplir.
Obtenir les détails sur papier (ou sous forme binaire)
Lorsque votre client passe une commande, vous devez remplir un bon de commande. Les billets de commande peuvent être sur papier ou saisis électroniquement. Indépendamment de la façon dont vous entrez la commande, elle doit contenir les informations suivantes:
-
Le numéro d'identification du représentant enregistré
-
Le numéro de compte du client
-
La description du titre (actions, obligations, symbole, etc.)
-
Le nombre d'actions ou d'obligations sont achetés ou vendus
-
Si le représentant inscrit a un pouvoir discrétionnaire sur le compte
-
Si le client achète, vend (vend des titres détenus) ou vend à découvert (vente de titres empruntés)
-
Pour les billets optionnels, que le client achète ou vende (vend), soit couvert ou découvert, et qu'il ouvre ou ferme
-
Qu'il s'agisse d'un ordre au marché, d'une annulation de caisse (CGV)) order, day order, et ainsi de suite
-
Indique si la transaction est exécutée sur un compte en espèces ou sur marge
-
Si la transaction a été sollicitée ou non
-
La date de la commande
-
Le prix d'exécution
La figure vous montre à quoi peuvent ressembler les tickets papier standard.
Désignation des transactions non sollicitées
Normalement, vous recommanderez des titres en ligne avec les objectifs d'investissement, la tolérance au risque, etc. du client. (Règle 405: Connaissez la règle de votre client.) Si, toutefois, le client demande une transaction que vous jugez inappropriée, il est de votre devoir de l'en informer. Vous n'avez pas à rejeter la commande (c'est l'argent du client, et vous êtes dans l'entreprise pour générer une commission). Si le client souhaite toujours exécuter la transaction, marquez simplement l'ordre non sollicité, , ce qui vous décharge de toute responsabilité.
Un voyage au bureau du principal: Sécuriser une signature
Les directeurs sont les dirigeants d'une entreprise. Toutes les sociétés de courtage, peu importe leur taille, doivent avoir au moins un principal. Lorsque vous ouvrez ou échangez un compte, vous devez apporter le nouveau formulaire de compte ou le bon de commande à un mandant à signer. Les directeurs doivent approuver tous les nouveaux comptes, tous les métiers dans les comptes, et tous les documents de vente et de vente; ils traitent également toutes les plaintes (chance pour vous!). Un mandant n'a pas à approuver un prospectus ou vos recommandations à vos clients.
Bien que vous apportiez généralement un bon de commande à un mandant après avoir pris une commande, le mandant peut signer le bon de commande plus tard dans la journée. Si vous êtes interrogé à ce sujet sur l'examen Série 7, vous voulez répondre que le principal doit approuver le commerce le même jour, pas avant ou immédiatement après l'échange.
