Règles et règlements couverts par l'examen Série 7

L'examen Série 7 est truffé de règles et de règlements. Et croyez-le ou non, ils ne sont pas seulement dans la section couvrant les règles. Malheureusement, vous devez vous rappeler des détails. Mais ne craignez pas: Beaucoup de règles ont un sens, et la bonne réponse se distingue généralement comme un pouce endolori.

Questions pratiques

1. Les représentants inscrits doivent compléter l'élément réglementaire de la formation continue dans les ________ jours suivant la date anniversaire de leur inscription.

   A. 30

   B. 60

   C. 120

   D. 270

   Réponse: C. 120

   En vertu des règles de l'Autorité de Régulation de l'Industrie Financière (FINRA), tous les représentants inscrits doivent compléter leur élément de formation continue informatisé dans les 120 jours suivant leur deuxième anniversaire. tous les trois ans après.

2. Un représentant enregistré licencié a quitté l'industrie des valeurs mobilières pour poursuivre son ambition de devenir un artiste martial mixte.

   S'il décide qu'il a fait une erreur et veut retourner dans le secteur des valeurs mobilières, il devra repasser ses examens de titres s'il n'a pas été affilié à son courtier pour plus de

   A. un an

   B. deux ans

   C. trois ans

   D. cinq ans

   Réponse: B. deux ans

   Lorsqu'un individu n'a pas été affilié à un courtier depuis plus de deux ans, ses licences ne sont plus valables et il devra à nouveau passer les examens de licence.

3. Joe Silber a échoué à l'examen Série 7 trois fois de suite. Combien de temps Joe doit-il attendre avant de faire une quatrième tentative?

   A. 30 jours

   B. 45 jours

   C. 90 jours

   D. 6 mois

   Réponse: D. 6 mois

   Les règles pour passer les examens FINRA sont les suivantes:

   • Si vous échouez à un examen une fois, vous devez attendre 30 jours avant une nouvelle tentative.

   • Si vous ratez l'examen deux fois, vous devez attendre 30 jours avant une nouvelle tentative.

   • Si vous échouez la troisième fois, vous devez attendre six mois avant une nouvelle tentative.

   Assurez-vous que vous êtes prêt à passer la première fois pour ne pas avoir à vous soucier de ces règles.