Vidéo: Anne with an E | Season 3 Episode 1 REACTION! 2025
Pour l'examen Série 7, vous devez avoir des informations de base sur les confirmations de transaction. confirmation de transaction (réception de transaction) est le document que vous envoyez à un client après qu'une transaction a eu lieu Vous devez envoyer des confirmations de transaction après chaque transaction, au plus tard à la fin de la transaction (le règlement date) Voici une liste d'informations incluses dans la confirmation:
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Le numéro de compte du client
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Le numéro d'identification du représentant enregistré
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La date de transaction
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client acheté (BOT) ou vendu (SLD)
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Le nombre d'actions ou la valeur nominale des obligations achetées ou vendues
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Le rendement (si obligations)
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Le Comité sur les procédures uniformes d'identification de la sécurité (CUSIP) numéro, un numéro d'identification de sécurité
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Le prix de la sécurité
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Le montant total payé ou reçu, sans commission n
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La commission, qui est ajoutée sur les achats et soustraite sur les ventes (si le courtier a acheté pour ou vendu à partir de son propre inventaire, la démarque ou la majoration ne doit pas être divulguée)
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Le montant net, ou le montant payé ou reçu par le client après addition ou soustraction de la commission (si l'investisseur a acheté ou vendu des obligations, les intérêts courus sont ajoutés ou soustraits lors de ce calcul)
